✅ функций СДЛ

✅ периодичность проведения мероприятий в рамках исполнения функций СДЛ

✅ отдельный сотрудник с функциями СДЛ или возложение функций СДЛ на сотрудника, исполняющего иные обязанности в КПК.

✅ структура ПВК

✅ сроки актуализации ПВК

✅ отслеживание изменений, вносимых в Федеральный закон № 115-ФЗ и иные законодательные и нормативные акты в сфере ПОД/ФТ

✅ способ контроля соответствия ПВК действующим требованиям

✅ новая редакция ПВК или дополнительный внутренний документ в виде изменений к действующей редакции ПВК.

✅ исполнение требований приказа с учетом официального графика работы КПК

✅ контроль исполнения приказа со стороны ЦБ и Росфинмониторинга

✅ как избежать нарушение указанного в приказе срока

✅ что делать, если пропустили срок

✅ перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

✅ формирование и утверждение перечня, кого и в какие сроки необходимо обучать

✅ кто проводит обучение

✅ способы обучения (очная, заочная)

✅ проверка знаний, в том числе первичная и способы ее проведения (срок проведения, собеседование, тестирование)

✅ программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ (кто разрабатывает, кто утверждает, что должна предусматривать, для чего нужна)

✅ способы фиксирования фактов проведения обучения и проверки знаний

✅ пример формулировки подпункта о требованиях к формированию перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

✅ ​​​​​​​изучение запроса ЦБ, как способ выявления ошибок в деятельности, связанной с выполнением требований в сфере ПОД/ФТ

✅ ​​​​​​​возможность минимизации нарушений и замечаний при подготовке ответа на запрос ЦБ

✅ ​​​​ наиболее часто фиксируемые ЦБ нарушения

✅ ​​​​ последствия нарушений для КПК

✅ ​​​​ исправленные КПК, в том числе самостоятельно, нарушения в сфере ПОД/ФТ (основные заблуждения)